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  • 專戶簡介

    1什么是私募資產管理計劃


           在中華人民共和國境內,證券期貨經營機構非公開募集資金或者接受財產委托,設立私募資產管理計劃并擔任管理人,由托管機構擔任托管人,依照法律法規和資產管理合同的約定,為投資者利益進行的投資活動。

    證券期貨經營機構可以為單一投資者設立單一資產管理計劃,也可以為多個投資者設立集合資產管理計劃。


    2私募資產管理計劃與證券投資基金的區別



    私募資產管理計劃
    證券投資基金
    資金來源
    單一資產管理計劃可以接受貨幣資金委托,或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監會認可的其他金融資產委托。集合資產管理計劃原則上應當接受貨幣資金委托,中國證監會認可的情形除外。
    通過公開發行基金份額,集中投資者的資金。
    資金規模
    資產管理計劃的初始募集規模不得低于1000 萬元,中國證監會另有規定的除外。

    基金募集份額總額不少于兩億份,基金募集金額不少于兩億元人民幣。發起式基金基金管理人在募集基金時,使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經理等人員資金認購基金的金額不少于一千萬元人民幣,且持有期限不少于三年。
    投資范圍
    (一)銀行存款、同業存單,以及符合《指導意見》規定的標準化債權類資產,包括但不限于在證券交易所、銀行間市場等國務院同意設立的交易場所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價值和完善流動性機制的債券、中央銀行票據、資產支持證券、非金融企業債務融資工具等;
    (二)上市公司股票、存托憑證,以及中國證監會認可的其他標準化股權類資產;
    (三)在證券期貨交易所等國務院同意設立的交易場所集中交易清算的期貨及期權合約等標準化商品及金融衍生品類資產;
    (四)公開募集證券投資基金(以下簡稱公募基金),以及中國證監會認可的比照公募基金管理的資產管理產品;
    (五)第(一)至(三)項規定以外的非標準化債權類資產、股權類資產、商品及金融衍生品類資產;
    (六)第(四)項規定以外的其他受國務院金融監督管理機構監管的機構發行的資產管理產品;
    (七)中國證監會認可的其他資產。
    前款第(一)項至第(四)項為標準化資產,第(五)項至第(六)項為非標準化資產。

    上市交易的股票、債券;中國證監會規定的其他證券及其衍生品種。
    營銷推廣
    資產管理計劃應當以非公開方式向合格投資者募集。
    證券期貨經營機構、銷售機構不得公開或變相公開募集資產管理計劃,不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等傳播媒體或者講座、報告會、傳單、布告、自媒體等方式向不特定對象宣傳具體資產管理計劃。

    通過公募的方式募集資產,可以印刷宣傳材料、在媒體向公眾推介。
    信息披露
    (一)資產管理合同、計劃說明書和風險揭示書;
    (二)資產管理計劃凈值,資產管理計劃參與、退出價格;
    (三)資產管理計劃定期報告,至少包括季度報告和年度報告;
    (四)重大事項的臨時報告;
    (五)資產管理計劃清算報告;
    (六)中國證監會規定的其他事項。

    (一)基金招募說明書;
    (二)基金合同;
    (三)基金托管協議;
    (四)基金份額發售公告;
    (五)基金募集情況;
    (六)基金合同生效公告;
    (七)基金份額上市交易公告書;
    (八)基金資產凈值、基金份額凈值;
    (九)基金份額申購、贖回價格;
    (十)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告;
    (十一)臨時報告;
    (十二)基金份額持有人大會決議;
    (十三)基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動;
    (十四)涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟;
    (十五)澄清公告;
    (十六)中國證監會規定的其他信息。


    3、私募資產管理計劃規模及委托期限         

    資產管理計劃的初始募集規模不得低于1000 萬元,中國證監會另有規定的除外。合格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30 萬元,投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于40萬元,投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100 萬元。
            

    證券期貨經營機構應當加強資產管理計劃的久期管理,不得設立不設存續期限的資產管理計劃。

     

    4、私募資產管理計劃的收費方式

            資產管理計劃發生的費用,可以按照資產管理合同的約定,在計劃資產中列支。資產管理計劃成立前發生的費用,以及存續期間發生的與募集有關的費用,不得在計劃資產中列支。

    證券期貨經營機構可以與投資者在資產管理合同中約定提取業績報酬。業績報酬提取應當與資產管理計劃的存續期限、收益分配和投資運作特征相匹配,提取頻率不得超過每6 個月一次,提取比例不得超過業績報酬計提基準以上投資收益的60%。因投資者退出資產管理計劃,證券期貨經營機構按照資產管理合同的約定提取業績報酬的,不受前述提取頻率的限制。   
        

    5、特定客戶如何了解委托資產的凈值狀況

            基金公司與托管機構定期對組合進行估值,并向客戶提供估值信息,供客戶了解其委托財產運作情況,公司將通過郵件、對賬單、短信等多種方式向客戶報送資產收益狀況。



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